银行合规风险自查报告

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共 。防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 （一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 （二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。 （三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。 （四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

第二篇：电子银行部网络风险自查报告

电子银行部网络科技风险

自查报告

电子银行部按照《乐亭县农村信用合作联社关于在全县农村信用社开展合规管理和风险防控年活动的实施方案》的文件要求，组织科技人员对我联社中心机房和网点的设备及线路进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强领导，明确各自职责

电子银行部为确实落实此次活动，成立了由陈涛任组长、电子银行部全员为成员的领导小组，负责全辖网络科技风险防范工作，并负责以后网络科技风险防范的统筹布署指导及网点信息科技工作的应急事项；对网点的易出现的故障点进行检查，切实做好风险防范工作，确保我联社综合业务网络系统安全、持续、稳定运行。

二、组织开展自查，保障综合业务网络系统安全运行

一是对联社机房的设备、线路、电力保障系统、消防系统、防雷措施进行检查，检查中发现UPS电源逆变时存在故障，经与厂家维修人员联系更换了出现故障的老化蓄电池一块，及时的消除了隐患；并于网通公司联系，取得技术支持，密切关注网点的运行状态，出现问题及时沟通，争取在最短的时间内解决。二是明确“谁主管谁负责”的原则，要求各社委派会计组织柜员对机房机柜设备、通讯线路、电力系统进行了自查，在检查中存在机柜上方摆放杂物，设备尘土过多等问题，及时进行了整改和清理，以免影响设备的正常运行；并提出保障供电，出现问题及时启动发电机的应急设备，保证网点正常营业。

三、对备品、备件进行了检查，重新核实了备品、备件的数量，并对其进

行加电测试，保证设备处于良好运行状态，出现故障时能够应急使用。

四、严格执行值班制度，科技部安排了节日期间值班表，密切关注营业期间设备的运行状况，存在问题第一时间到达现场进行故障排查并及时解决；明确了网点的签到及签退时间，有特殊情况不能及时签退的必须与电子银行部联系说明情况。

五、对接入综合业务网络系统的PC机进行了检查，对存在的内、外网混用现象及时进行了整改，对杀毒软件未安装升级的及时进行了升级，有效的防范了网络病毒的攻击。

电子银行部

20xx年9月19日